勧誘方針

キャンターフィッツジェラルド証券株式会社

１、勧誘方針
当社は、日本証券業協会の「協会員の投資勧誘、顧客管理等に関する規則」第五条に規定
する「顧客カード」を据え置き、投資経験、投資目的、資力などを把握した上で、顧客の
実情に合った投資勧誘に努めます。

２、商品説明
当社は、商品を勧誘するに当たっては、顧客の知識、経験、財産の状況及び当該金融商品
の販売に係る契約を締結する目的に照らし、商品の特性、リスクの適切な説明に努めま
す。

３、法令遵守
当社は勧誘に当たっては、顧客の信頼の確保を第一に考え、法令･諸規則を遵守し、顧客
本位の適切な勧誘を行うよう努めます。

４、内部管理体制の重視
当社においては、金融商品取引法及び関係法令等を遵守し、適切な勧誘が行われるよう、
内部管理体制の強化に努めます。

５、知識習得
当社の役職員は、顧客の信頼と期待を裏切らないよう、常に知識の習得に努めます。

6 、ご質問
当ガイドラインにつきましてご質問・ご意見等ございましたら、以下までご連絡ください。
〒107-6338
東京都港区赤坂５丁目３番１号
赤坂Bizタワー38階
キャンターフィッツジェラルド証券株式会社
コンプライアンス部
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